美國BIS計(jì)劃10月26日完成基礎(chǔ)技術(shù)定義及相關(guān)管制出口項(xiàng)目意見征求

關(guān)務(wù)小二

美國產(chǎn)業(yè)安全保障局（Bureau of Industry and Security, BIS）于今年（2020年）8月27日發(fā)布公告，提出對「特定基礎(chǔ)技術(shù)的識別及審查管制措施」（Identification and Review of Controls for Certain Foundational Technologies）的「擬制法規(guī)預(yù)先通知」（advance notice of proposed rulemaking, ANPRM），針對因涉及國家安全而應(yīng)受出口管制的基礎(chǔ)技術(shù)（foundational technologies）定義與評估標(biāo)準(zhǔn)征集公眾意見；BIS預(yù)計(jì)于今年10月26日完成征詢程序。



美國ECCN編碼查詢方法匯總：http://ljiljak.com/thread-1816-1-1.html


美國目前出口管制主要分為國防軍事用品、軍商二用技術(shù)及產(chǎn)品（dual-use items）及核子材料及技術(shù)共三大類。其中，BIS依據(jù)《出口管理規(guī)則》（Export Administration Regulation, EAR），通過「商業(yè)管制清單」（Commercial Control List, CCL）針對軍商二用技術(shù)及產(chǎn)品施行出口管制。
依據(jù)EAR規(guī)定，BIS針對每項(xiàng)受管制產(chǎn)品均訂定出口管制分類編號（Export Control Classification Numbers, ECCN）。

ECCN編碼共計(jì)10大類，并將無須受管制產(chǎn)品指定為編號EAR99（意思即：產(chǎn)品受 EAR 管轄，但不在 CCL 中的，則ECCN編碼為 EAR99）。
此外EAR對反恐、犯罪控制以及供給短缺等特定理由而遭受聯(lián)合國禁運(yùn)產(chǎn)品，亦負(fù)有管制權(quán)限。

另一方面，美國國會于2018年8月通過《出口管制改革法案》（Export Control Reform Act, ECRA），規(guī)定商務(wù)部應(yīng)就新興技術(shù)（emerging technologies）與基礎(chǔ)技術(shù)的出口、再出口或國內(nèi)移轉(zhuǎn)，建立適當(dāng)控制措施。由于ECRA未明定新興與基礎(chǔ)技術(shù)定義，僅要求此兩類技術(shù)須與「美國國家安全至關(guān)重要」（are essential to the national security of the United States）。

故BIS在2018年11月已率先在聯(lián)邦公報公告納入出口管制的新興技術(shù)類別，包括生物科技、人工智慧與機(jī)器學(xué)習(xí)、定位導(dǎo)航授時技術(shù)（PNT）、微處理器、先進(jìn)運(yùn)算、資料分析、量子資訊及感應(yīng)技術(shù)、物流技術(shù)、積層制造、機(jī)器人、腦機(jī)介面、極音速、先進(jìn)材料、先進(jìn)監(jiān)控技術(shù)等14類，惟迄今對此14類新興技術(shù)仍未制定最終規(guī)則，目前僅以個案方式處理。其后，BIS則在今年8月進(jìn)一步公布此次ANPRM，以進(jìn)一步界定基礎(chǔ)技術(shù)具體范圍。

原則上，2020年ANPRM提及的基礎(chǔ)技術(shù)，其涵蓋范圍除技術(shù)本身以外，亦包括受EAR管制的商品（commodities）及軟體。在本次公告里，BIS共提出8項(xiàng)議題征求公眾意見，包括：
（1）基礎(chǔ)技術(shù)定義
（2）得以指認(rèn)此類項(xiàng)目來源
（3）衡量標(biāo)準(zhǔn)
（4）美國及他國目前對基礎(chǔ)技術(shù)的發(fā)展
（5）特定基礎(chǔ)技術(shù)管制對美國發(fā)展此類技術(shù)的影響評估
（6）基于最終用途（end-use）及最終使用者（end-user）的管制實(shí)例
（7）任何包括用于加工、測試、驗(yàn)證設(shè)備而應(yīng)歸類于基礎(chǔ)技術(shù)的賦能技術(shù)（enabling technology），以及
（8）其他得以指認(rèn)攸關(guān)美國國安基礎(chǔ)技術(shù)的任何方法。

BIS指出此項(xiàng)ANPRM主要目的有二，其一為藉由界定基礎(chǔ)技術(shù)定義，進(jìn)而得以辨別最終用于軍事用途（military end use）或流入軍事性終端使用者（military end users）的產(chǎn)品，其二則是為受反恐理由管制的產(chǎn)品建立新的管制層級或是為原屬EAR99類別的產(chǎn)品，建立新的出口管制分類編號。