RCEP專欄｜《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）技術(shù)性貿(mào)易措施條款（第五、第六章）解讀（第一期）

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RCEP專欄｜《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）技術(shù)性貿(mào)易措施條款（第五、第六章）解讀（第一期）

[url=]中國技術(shù)性貿(mào)易措施網(wǎng)[/url] 2021-12-04 20:41

編者按

《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》 （RCEP）由東盟于2012年發(fā)起，歷經(jīng)8年、31輪談判，于2019年11月整體上結(jié)束談判。2020年11月15日，在中國國務(wù)院總理李克強及日本、韓國、澳大利亞、新西蘭、東盟10國領(lǐng)導(dǎo)人共同見證下，RCEP正式簽署，標(biāo)志著全球約三分之一的經(jīng)濟(jì)體量將形成一體化大市場，RCEP是全球當(dāng)前涉及人口最多、經(jīng)貿(mào)規(guī)模最大、最具發(fā)展?jié)摿Φ淖杂少Q(mào)易協(xié)定。

2021年11月2日，RCEP保管機構(gòu)東盟秘書處發(fā)布通知，宣布文萊、柬埔寨、老撾、新加坡、泰國、越南等6個東盟成員國和中國、日本、新西蘭、澳大利亞等4個非東盟成員國已向東盟秘書長正式提交核準(zhǔn)書，達(dá)到協(xié)定生效門檻。根據(jù)協(xié)定規(guī)定，RCEP將于2022年1月1日對上述十國開始生效。

作為一個現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的大型區(qū)域自貿(mào)協(xié)定，RCEP 對標(biāo)國際高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)規(guī)則，整合區(qū)域內(nèi)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、自然人移動等方面的市場開放政策。RCEP包括20章，涵蓋貨物、服務(wù)、投資等全面的市場準(zhǔn)入承諾。其中貨物貿(mào)易中除了關(guān)稅減讓、通關(guān)便利等內(nèi)容外，還有“衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施”和“標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序”兩個章節(jié)，對技術(shù)性貿(mào)易措施這一非關(guān)稅壁壘的約束規(guī)制在世界貿(mào)易組織（WTO）《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（SPS協(xié)定）、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）基礎(chǔ)上作了進(jìn)一步加強。中國與RCEP締約國之間，農(nóng)業(yè)產(chǎn)品及其他與健康、衛(wèi)生及標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)產(chǎn)品貿(mào)易往來廣泛，因此，有關(guān)貿(mào)易規(guī)則的內(nèi)容尤為重要。本文將分四期對RCEP第五章《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施》、第六章《標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序》做重點解讀。

第一期

第五章《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施》

衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施主要與農(nóng)業(yè)產(chǎn)品（動物、植物與其他形式的生物制品）的貿(mào)易有關(guān)。本章內(nèi)容基本沿用SPS協(xié)定中的定義與基本做法，即締約國的主管機關(guān)有權(quán)“通過制定、采取和適用衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，保護(hù)締約方的人類、動物或植物的生命或健康，同時通過減少對締約方之間貿(mào)易的消極影響來便利貿(mào)易”（第二條）。

本章內(nèi)容一共分十七條：

第一條 定義

第二條 目標(biāo)

第三條 范圍

第四條 總則

第五條 等效性

第六條 適應(yīng)地區(qū)條件，包括適應(yīng)病蟲害非疫區(qū)和低度流行區(qū)的條件

第七條 風(fēng)險分析

第八條 審核2

第九條 認(rèn)證

第十條 進(jìn)口檢查

第十一條 緊急措施

第十二條 透明度

第十三條 合作和能力建設(shè)

第十四條 技術(shù)磋商

第十五條 聯(lián)絡(luò)點和主管機關(guān)

第十六條 實施

第十七條 爭端解決

第五條 等效性

等效性方面內(nèi)容與WTO/SPS協(xié)定相比有較大篇幅的補充

（一）RCEP原文相關(guān)內(nèi)容

一、締約方應(yīng)當(dāng)依照《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》， 同時考慮 WTO 衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施委員會（本章中下稱“WTOSPS 委員會”）的相關(guān)決定和國際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議， 加強等效性的合作。

二、如一出口締約方客觀地向一進(jìn)口締約方證明該出口締約方的措施與該進(jìn)口締約方的措施達(dá)到相同的保護(hù)水平， 或者該出口締約方的措施與該進(jìn)口締約方的措施在實現(xiàn)該進(jìn)口締約方措施目標(biāo)上具有相同的效果，該進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)認(rèn)可一項衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的等效性。

三、在決定一項衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的等效性時，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)考慮出口締約方可獲得的知識、信息和經(jīng)驗，以及管理能力。

四、應(yīng)請求，一締約方應(yīng)當(dāng)進(jìn)行磋商，以達(dá)成具體的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生措施的等效性雙邊互認(rèn)安排。此類雙邊互認(rèn)安排項下的等效性承認(rèn)，可以是關(guān)于一項單獨措施、一組措施或制度性的措施。為此，出口締約方應(yīng)當(dāng)應(yīng)請求給予進(jìn)口締約方進(jìn)行檢驗、檢查、及其他相關(guān)程序的合理機會。

五、作為等效性承認(rèn)磋商的一部分，應(yīng)出口締約方的請求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)解釋并提供：

（一）其措施的理由和目標(biāo)；以及

（二）其措施意在解決的特定風(fēng)險。

六、出口締約方應(yīng)當(dāng)提供必要信息，以便進(jìn)口締約方開始等效性評估。一旦評估開始，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)應(yīng)請求并且不得不合理遲延地，解釋其作出等效性決定的程序和計劃。

七、一締約方應(yīng)另一締約方的請求，承認(rèn)該締約方與特定產(chǎn)品或一組產(chǎn)品相關(guān)的措施的等效性，這一事實本身不得構(gòu)成中斷或暫停正在從該締約方進(jìn)口的所涉一項產(chǎn)品或多 項產(chǎn)品的理由。

八、如一進(jìn)口締約方承認(rèn)一出口締約方一項特定的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生措施、一組措施或制度性的措施的等效性，該進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)將決定以書面形式告知該出口締約方，并在合理期限內(nèi)實施該措施。在決定為否定的情況下，該進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)以書面形式提供理由。

九、在共同同意的情況下，鼓勵涉及肯定的等效性決定的締約方，在貨物委員會中共享信息和經(jīng)驗。

（二）解讀

條款中內(nèi)容由兩項增加到九項

WTO/SPS框架下的安排，更多地取決于締約方的雙邊磋商與協(xié)議，其“等效性”條款中只有兩項內(nèi)容，而RCEP中有關(guān)“等效性”的內(nèi)容增加到了九項。

對“等效性承認(rèn)磋商”作了較多的補充

本條款用相當(dāng)大的篇幅強調(diào)了各締約方之間的等效性承認(rèn)，對“等效性承認(rèn)磋商”作了較多的補充。

例如

應(yīng)出口締約方的請求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)解釋并提供其措施的理由、目標(biāo)和旨在解決的特定風(fēng)險；出口締約方應(yīng)當(dāng)提供必要信息，以便進(jìn)口締約方開始等效性評估，一旦評估開始，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)應(yīng)請求并且及時解釋其作出等效性決定的程序和計劃。

第七條 風(fēng)險分析

用“風(fēng)險分析”替代“風(fēng)險評估”。RCEP將WTO/SPS的“風(fēng)險評估”概念拓展為“風(fēng)險分析”（涵蓋風(fēng)險評估、風(fēng)險管理和風(fēng)險交流），并對各成員國實施風(fēng)險分析進(jìn)行規(guī)制。

（一）RCEP原文相關(guān)內(nèi)容

一、締約方應(yīng)當(dāng)依照《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》， 同時考慮 WTO SPS 委員會的相關(guān)決定以及國際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議，加強在風(fēng)險分析方面的合作。

二、進(jìn)行風(fēng)險分析時，一進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)：

（一）保證風(fēng)險分析存檔，并且給予相關(guān)的一個或者多個出口締約方以該進(jìn)口締約方?jīng)Q定的方式提出意見的機會；

（二）考慮對貿(mào)易的限制不超出為達(dá)到適當(dāng)?shù)男l(wèi)生或植物衛(wèi)生保護(hù)水平所要求1的限度的風(fēng)險管理方式；以及

（三）在考慮技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可行性的同時，選擇對貿(mào)易的限制不超出為達(dá)到適當(dāng)?shù)男l(wèi)生或植物衛(wèi)生保護(hù)水平所要求 的限度的風(fēng)險管理方式。

三、應(yīng)一出口締約方請求，一進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)告知該出口締約方一項特定的風(fēng)險分析要求的進(jìn)展，以及在該程序中可能出現(xiàn)的任何遲延。

四、在不損害緊急措施的情況下，如一進(jìn)口締約方在審議開始時已經(jīng)允許進(jìn)口另一締約方的某種貨物，該進(jìn)口締約方不得僅以其正在對一項衛(wèi)生或植物衛(wèi)生措施進(jìn)行審查為 由，停止進(jìn)口該另一締約方的該貨物。

（二）解讀

引人“風(fēng)險分析”新規(guī)則

WTO/SPS 協(xié)定要求各成員基于風(fēng)險評估制定實施 SPS措施，但對風(fēng)險評估的實施并未詳細(xì)規(guī)定，導(dǎo)致存在風(fēng)險評估使用隨意，風(fēng)險評估過程不透明、風(fēng)險評估時限性要求不高等問題，也使風(fēng)險評估成為阻礙相關(guān)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入、保護(hù)本國（地區(qū)）利益的有效工具。RCEP通過引入《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）“風(fēng)險分析”新規(guī)則，為進(jìn)口國風(fēng)險評估工作提供信息窗口，使得出口國更易獲取風(fēng)險評估過程信息并參與其中，擁有了更大的主動權(quán)，可以規(guī)避進(jìn)口國隨意以風(fēng)險評估為由阻礙產(chǎn)品進(jìn)口的風(fēng)險。

第八條 審核

新增“審核”方面內(nèi)容

（一）RCEP原文相關(guān)內(nèi)容

一、在進(jìn)行審核時，每一締約方應(yīng)當(dāng)考慮 WTO SPS 委員會相關(guān)決定以及國際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議。

二、為評估出口締約方主管機關(guān)管理控制的有效性，一項審核應(yīng)當(dāng)基于制度，以提供要求的保證以及符合進(jìn)口締約方衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施。

三、在審核開始前，評估所涉及的進(jìn)口締約方和出口締約方應(yīng)當(dāng)就審核的目的和范圍以及與審核的開始具體相關(guān) 的其他事項交換信息。

四、進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)向出口締約方提供對審核結(jié)果提出意見的機會，并且在得出結(jié)論和采取任何行動之前考慮任何此類意見。進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)，向出口締約方以書面形式提供陳述其結(jié)論的報告或者摘要。如提供此類報告或摘要須經(jīng)請求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)通知出口締約方。

（二）解讀

該條對締約各國主管機關(guān)在就衛(wèi)生及植物衛(wèi)生措施作出決定，特別是進(jìn)口國作出對出口國不利的行政決定時，提出了需要更多地與出口國進(jìn)行溝通、信息共享與解釋的要求。

兩處特別的規(guī)定應(yīng)給予高度重視

相比WTO/SPS協(xié)定，該條有兩處特別的規(guī)定，體現(xiàn)在第八條“審核”的兩處腳注中。

腳注2

“為進(jìn)一步明確，在不影響本條實施的情況下，本條中的任何規(guī)定不得阻止締約方采取或維持根據(jù)伊斯蘭法對食品或食品相關(guān)產(chǎn)品的清真要求.“

WTO/SPS項下的管理措施均以科學(xué)性為基本要求“而“注2”的規(guī)定系以宗教及消費習(xí)部基礎(chǔ)，嚴(yán)格地來說，與國際條約中所定義的“衛(wèi)生與植物衛(wèi)生”無關(guān)，具有一定的特殊性，對此需加以特別關(guān)注。

腳注3

“為進(jìn)一步明確，本條不阻礙進(jìn)口締約方為決定對設(shè)施進(jìn)行檢查，以決定該設(shè)施是否符合進(jìn)口締約方的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生要求或符合進(jìn)口締約方已經(jīng)認(rèn)定與其衛(wèi)生或植物衛(wèi)生要求具有等效性的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生要求?！?/font>

該內(nèi)容明確授權(quán)了各進(jìn)口締約國主管機關(guān)對出口國設(shè)施進(jìn)行檢查的權(quán)力。

這兩項規(guī)定雖位于腳注，但對于出口企業(yè)影響較大，應(yīng)給予高度重視。

來源12360海關(guān)熱線