RCEP專欄｜《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）技術(shù)性貿(mào)易措施條款（第五、第六章）解讀（第一期）

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RCEP專欄｜《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）技術(shù)性貿(mào)易措施條款（第五、第六章）解讀（第一期）

[url=]中國(guó)技術(shù)性貿(mào)易措施網(wǎng)[/url] 2021-12-04 20:41

編者按

《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》 （RCEP）由東盟于2012年發(fā)起，歷經(jīng)8年、31輪談判，于2019年11月整體上結(jié)束談判。2020年11月15日，在中國(guó)國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)及日本、韓國(guó)、澳大利亞、新西蘭、東盟10國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人共同見(jiàn)證下，RCEP正式簽署，標(biāo)志著全球約三分之一的經(jīng)濟(jì)體量將形成一體化大市場(chǎng)，RCEP是全球當(dāng)前涉及人口最多、經(jīng)貿(mào)規(guī)模最大、最具發(fā)展?jié)摿Φ淖杂少Q(mào)易協(xié)定。

2021年11月2日，RCEP保管機(jī)構(gòu)東盟秘書處發(fā)布通知，宣布文萊、柬埔寨、老撾、新加坡、泰國(guó)、越南等6個(gè)東盟成員國(guó)和中國(guó)、日本、新西蘭、澳大利亞等4個(gè)非東盟成員國(guó)已向東盟秘書長(zhǎng)正式提交核準(zhǔn)書，達(dá)到協(xié)定生效門檻。根據(jù)協(xié)定規(guī)定，RCEP將于2022年1月1日對(duì)上述十國(guó)開(kāi)始生效。

作為一個(gè)現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的大型區(qū)域自貿(mào)協(xié)定，RCEP 對(duì)標(biāo)國(guó)際高標(biāo)準(zhǔn)自貿(mào)規(guī)則，整合區(qū)域內(nèi)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、自然人移動(dòng)等方面的市場(chǎng)開(kāi)放政策。RCEP包括20章，涵蓋貨物、服務(wù)、投資等全面的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾。其中貨物貿(mào)易中除了關(guān)稅減讓、通關(guān)便利等內(nèi)容外，還有“衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施”和“標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序”兩個(gè)章節(jié)，對(duì)技術(shù)性貿(mào)易措施這一非關(guān)稅壁壘的約束規(guī)制在世界貿(mào)易組織（WTO）《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（SPS協(xié)定）、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）基礎(chǔ)上作了進(jìn)一步加強(qiáng)。中國(guó)與RCEP締約國(guó)之間，農(nóng)業(yè)產(chǎn)品及其他與健康、衛(wèi)生及標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)產(chǎn)品貿(mào)易往來(lái)廣泛，因此，有關(guān)貿(mào)易規(guī)則的內(nèi)容尤為重要。本文將分四期對(duì)RCEP第五章《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施》、第六章《標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序》做重點(diǎn)解讀。

第一期

第五章《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施》

衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施主要與農(nóng)業(yè)產(chǎn)品（動(dòng)物、植物與其他形式的生物制品）的貿(mào)易有關(guān)。本章內(nèi)容基本沿用SPS協(xié)定中的定義與基本做法，即締約國(guó)的主管機(jī)關(guān)有權(quán)“通過(guò)制定、采取和適用衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，保護(hù)締約方的人類、動(dòng)物或植物的生命或健康，同時(shí)通過(guò)減少對(duì)締約方之間貿(mào)易的消極影響來(lái)便利貿(mào)易”（第二條）。

本章內(nèi)容一共分十七條：

第一條 定義

第二條 目標(biāo)

第三條 范圍

第四條 總則

第五條 等效性

第六條 適應(yīng)地區(qū)條件，包括適應(yīng)病蟲害非疫區(qū)和低度流行區(qū)的條件

第七條 風(fēng)險(xiǎn)分析

第八條 審核2

第九條 認(rèn)證

第十條 進(jìn)口檢查

第十一條 緊急措施

第十二條 透明度

第十三條 合作和能力建設(shè)

第十四條 技術(shù)磋商

第十五條 聯(lián)絡(luò)點(diǎn)和主管機(jī)關(guān)

第十六條 實(shí)施

第十七條 爭(zhēng)端解決

第五條 等效性

等效性方面內(nèi)容與WTO/SPS協(xié)定相比有較大篇幅的補(bǔ)充

（一）RCEP原文相關(guān)內(nèi)容

一、締約方應(yīng)當(dāng)依照《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》， 同時(shí)考慮 WTO 衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施委員會(huì)（本章中下稱“WTOSPS 委員會(huì)”）的相關(guān)決定和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議， 加強(qiáng)等效性的合作。

二、如一出口締約方客觀地向一進(jìn)口締約方證明該出口締約方的措施與該進(jìn)口締約方的措施達(dá)到相同的保護(hù)水平， 或者該出口締約方的措施與該進(jìn)口締約方的措施在實(shí)現(xiàn)該進(jìn)口締約方措施目標(biāo)上具有相同的效果，該進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)認(rèn)可一項(xiàng)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的等效性。

三、在決定一項(xiàng)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的等效性時(shí)，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)考慮出口締約方可獲得的知識(shí)、信息和經(jīng)驗(yàn)，以及管理能力。

四、應(yīng)請(qǐng)求，一締約方應(yīng)當(dāng)進(jìn)行磋商，以達(dá)成具體的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生措施的等效性雙邊互認(rèn)安排。此類雙邊互認(rèn)安排項(xiàng)下的等效性承認(rèn)，可以是關(guān)于一項(xiàng)單獨(dú)措施、一組措施或制度性的措施。為此，出口締約方應(yīng)當(dāng)應(yīng)請(qǐng)求給予進(jìn)口締約方進(jìn)行檢驗(yàn)、檢查、及其他相關(guān)程序的合理機(jī)會(huì)。

五、作為等效性承認(rèn)磋商的一部分，應(yīng)出口締約方的請(qǐng)求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)解釋并提供：

（一）其措施的理由和目標(biāo)；以及

（二）其措施意在解決的特定風(fēng)險(xiǎn)。

六、出口締約方應(yīng)當(dāng)提供必要信息，以便進(jìn)口締約方開(kāi)始等效性評(píng)估。一旦評(píng)估開(kāi)始，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)應(yīng)請(qǐng)求并且不得不合理遲延地，解釋其作出等效性決定的程序和計(jì)劃。

七、一締約方應(yīng)另一締約方的請(qǐng)求，承認(rèn)該締約方與特定產(chǎn)品或一組產(chǎn)品相關(guān)的措施的等效性，這一事實(shí)本身不得構(gòu)成中斷或暫停正在從該締約方進(jìn)口的所涉一項(xiàng)產(chǎn)品或多 項(xiàng)產(chǎn)品的理由。

八、如一進(jìn)口締約方承認(rèn)一出口締約方一項(xiàng)特定的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生措施、一組措施或制度性的措施的等效性，該進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)將決定以書面形式告知該出口締約方，并在合理期限內(nèi)實(shí)施該措施。在決定為否定的情況下，該進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)以書面形式提供理由。

九、在共同同意的情況下，鼓勵(lì)涉及肯定的等效性決定的締約方，在貨物委員會(huì)中共享信息和經(jīng)驗(yàn)。

（二）解讀

條款中內(nèi)容由兩項(xiàng)增加到九項(xiàng)

WTO/SPS框架下的安排，更多地取決于締約方的雙邊磋商與協(xié)議，其“等效性”條款中只有兩項(xiàng)內(nèi)容，而RCEP中有關(guān)“等效性”的內(nèi)容增加到了九項(xiàng)。

對(duì)“等效性承認(rèn)磋商”作了較多的補(bǔ)充

本條款用相當(dāng)大的篇幅強(qiáng)調(diào)了各締約方之間的等效性承認(rèn)，對(duì)“等效性承認(rèn)磋商”作了較多的補(bǔ)充。

例如

應(yīng)出口締約方的請(qǐng)求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)解釋并提供其措施的理由、目標(biāo)和旨在解決的特定風(fēng)險(xiǎn)；出口締約方應(yīng)當(dāng)提供必要信息，以便進(jìn)口締約方開(kāi)始等效性評(píng)估，一旦評(píng)估開(kāi)始，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)應(yīng)請(qǐng)求并且及時(shí)解釋其作出等效性決定的程序和計(jì)劃。

第七條 風(fēng)險(xiǎn)分析

用“風(fēng)險(xiǎn)分析”替代“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”。RCEP將WTO/SPS的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”概念拓展為“風(fēng)險(xiǎn)分析”（涵蓋風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)交流），并對(duì)各成員國(guó)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行規(guī)制。

（一）RCEP原文相關(guān)內(nèi)容

一、締約方應(yīng)當(dāng)依照《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》， 同時(shí)考慮 WTO SPS 委員會(huì)的相關(guān)決定以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議，加強(qiáng)在風(fēng)險(xiǎn)分析方面的合作。

二、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，一進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)：

（一）保證風(fēng)險(xiǎn)分析存檔，并且給予相關(guān)的一個(gè)或者多個(gè)出口締約方以該進(jìn)口締約方?jīng)Q定的方式提出意見(jiàn)的機(jī)會(huì)；

（二）考慮對(duì)貿(mào)易的限制不超出為達(dá)到適當(dāng)?shù)男l(wèi)生或植物衛(wèi)生保護(hù)水平所要求1的限度的風(fēng)險(xiǎn)管理方式；以及

（三）在考慮技術(shù)和經(jīng)濟(jì)可行性的同時(shí)，選擇對(duì)貿(mào)易的限制不超出為達(dá)到適當(dāng)?shù)男l(wèi)生或植物衛(wèi)生保護(hù)水平所要求 的限度的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。

三、應(yīng)一出口締約方請(qǐng)求，一進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)告知該出口締約方一項(xiàng)特定的風(fēng)險(xiǎn)分析要求的進(jìn)展，以及在該程序中可能出現(xiàn)的任何遲延。

四、在不損害緊急措施的情況下，如一進(jìn)口締約方在審議開(kāi)始時(shí)已經(jīng)允許進(jìn)口另一締約方的某種貨物，該進(jìn)口締約方不得僅以其正在對(duì)一項(xiàng)衛(wèi)生或植物衛(wèi)生措施進(jìn)行審查為 由，停止進(jìn)口該另一締約方的該貨物。

（二）解讀

引人“風(fēng)險(xiǎn)分析”新規(guī)則

WTO/SPS 協(xié)定要求各成員基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定實(shí)施 SPS措施，但對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施并未詳細(xì)規(guī)定，導(dǎo)致存在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估使用隨意，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程不透明、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)限性要求不高等問(wèn)題，也使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成為阻礙相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、保護(hù)本國(guó)（地區(qū)）利益的有效工具。RCEP通過(guò)引入《全面與進(jìn)步跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（CPTPP）“風(fēng)險(xiǎn)分析”新規(guī)則，為進(jìn)口國(guó)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供信息窗口，使得出口國(guó)更易獲取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程信息并參與其中，擁有了更大的主動(dòng)權(quán)，可以規(guī)避進(jìn)口國(guó)隨意以風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為由阻礙產(chǎn)品進(jìn)口的風(fēng)險(xiǎn)。

第八條 審核

新增“審核”方面內(nèi)容

（一）RCEP原文相關(guān)內(nèi)容

一、在進(jìn)行審核時(shí)，每一締約方應(yīng)當(dāng)考慮 WTO SPS 委員會(huì)相關(guān)決定以及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、指南和建議。

二、為評(píng)估出口締約方主管機(jī)關(guān)管理控制的有效性，一項(xiàng)審核應(yīng)當(dāng)基于制度，以提供要求的保證以及符合進(jìn)口締約方衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施。

三、在審核開(kāi)始前，評(píng)估所涉及的進(jìn)口締約方和出口締約方應(yīng)當(dāng)就審核的目的和范圍以及與審核的開(kāi)始具體相關(guān) 的其他事項(xiàng)交換信息。

四、進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)向出口締約方提供對(duì)審核結(jié)果提出意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，并且在得出結(jié)論和采取任何行動(dòng)之前考慮任何此類意見(jiàn)。進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)，向出口締約方以書面形式提供陳述其結(jié)論的報(bào)告或者摘要。如提供此類報(bào)告或摘要須經(jīng)請(qǐng)求，進(jìn)口締約方應(yīng)當(dāng)通知出口締約方。

（二）解讀

該條對(duì)締約各國(guó)主管機(jī)關(guān)在就衛(wèi)生及植物衛(wèi)生措施作出決定，特別是進(jìn)口國(guó)作出對(duì)出口國(guó)不利的行政決定時(shí)，提出了需要更多地與出口國(guó)進(jìn)行溝通、信息共享與解釋的要求。

兩處特別的規(guī)定應(yīng)給予高度重視

相比WTO/SPS協(xié)定，該條有兩處特別的規(guī)定，體現(xiàn)在第八條“審核”的兩處腳注中。

腳注2

“為進(jìn)一步明確，在不影響本條實(shí)施的情況下，本條中的任何規(guī)定不得阻止締約方采取或維持根據(jù)伊斯蘭法對(duì)食品或食品相關(guān)產(chǎn)品的清真要求.“

WTO/SPS項(xiàng)下的管理措施均以科學(xué)性為基本要求“而“注2”的規(guī)定系以宗教及消費(fèi)習(xí)部基礎(chǔ)，嚴(yán)格地來(lái)說(shuō)，與國(guó)際條約中所定義的“衛(wèi)生與植物衛(wèi)生”無(wú)關(guān)，具有一定的特殊性，對(duì)此需加以特別關(guān)注。

腳注3

“為進(jìn)一步明確，本條不阻礙進(jìn)口締約方為決定對(duì)設(shè)施進(jìn)行檢查，以決定該設(shè)施是否符合進(jìn)口締約方的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生要求或符合進(jìn)口締約方已經(jīng)認(rèn)定與其衛(wèi)生或植物衛(wèi)生要求具有等效性的衛(wèi)生或植物衛(wèi)生要求。“

該內(nèi)容明確授權(quán)了各進(jìn)口締約國(guó)主管機(jī)關(guān)對(duì)出口國(guó)設(shè)施進(jìn)行檢查的權(quán)力。

這兩項(xiàng)規(guī)定雖位于腳注，但對(duì)于出口企業(yè)影響較大，應(yīng)給予高度重視。

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