RCEP專欄｜《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）技術(shù)性貿(mào)易措施條款（第五、第六章）解讀（第三期）

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RCEP專欄｜《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP）技術(shù)性貿(mào)易措施條款（第五、第六章）解讀（第三期）

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RCEP專欄區(qū)

域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）

技術(shù)性貿(mào)易措施條款（第五、第六章）解讀

編者按

《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》 （RCEP）由東盟于2012年發(fā)起，歷經(jīng)8年、31輪談判，于2019年11月整體上結(jié)束談判。2020年11月15日，在中國國務(wù)院總理李克強及日本、韓國、澳大利亞、新西蘭、東盟10國領(lǐng)導(dǎo)人共同見證下，RCEP正簽署，標志著全球約三分之一的經(jīng)濟體量將形成體化大市場，RCEP是全球當前涉及人口最多、經(jīng)貿(mào)規(guī)模最大、最具發(fā)展?jié)摿Φ淖杂少Q(mào)易協(xié)定。

2021年11月2日，RCEP保管機構(gòu)東盟秘書處發(fā)布通知，宣布文萊、柬寨、老撾、新加坡、泰國、越南等6個東盟成員國和中國、日本、新西蘭、澳大利亞等4個非東盟成員國已向東盟秘書長正式提交核準書，達到協(xié)定生效門檻。根據(jù)協(xié)定規(guī)定，RCEP將于2022年1月1日對上述十國開始生效。

作為一個現(xiàn)代、全面、高質(zhì)量、互惠的大型區(qū)域自貿(mào)協(xié)定，RCEP對標國際高標準自貿(mào)規(guī)則，整合區(qū)域內(nèi)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，涵蓋貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、自然人移動等方面的市場開放政策。RCEP包括20章，涵蓋貨物、服務(wù)、投資等全面的市場準入承諾。其中貨物貿(mào)易中除了關(guān)稅減讓、通關(guān)便利等內(nèi)容外，還有“衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施”和“標準、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序”兩個章節(jié)，對技術(shù)性貿(mào)易措施這一非關(guān)稅壁壘的約束規(guī)制在世界貿(mào)易組織（WTO）《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》（SPS 協(xié)定）、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（TBT協(xié)定）基礎(chǔ)上作了進一步加強。中國與RCEP締約國之間，農(nóng)業(yè)產(chǎn)品及其他與健康、衛(wèi)生及標準相關(guān)產(chǎn)品貿(mào)易往來廣泛，因此，有關(guān)貿(mào)易規(guī)則的內(nèi)容尤為重要。本文將分四期對RCEP 第五章《衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施》、第六章《標準、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序》做重點解讀。

第三期

標準、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序（TBT）

本章內(nèi)容涵蓋了

第一條 定義

第二條 目標

第三條 范圍

第四條 世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》（《TBT協(xié)定》）的確認和并入

第五條 國家標準、指南和建議在協(xié)議中的作用

第六條 標準

第七條 技術(shù)法規(guī)

第八條 合格評定程序

第九條 締約國之間的合作

第十條 技術(shù)討論

第十一條 透明度

第十二條 聯(lián)絡(luò)點

第十三條 實地安排

第十四條 爭端解決

本章的規(guī)定與《TBT協(xié)定》的內(nèi)容基本相同，一方面賦予締約國有“有采取必要措施以保護其基本安全利益”的權(quán)利，另一方面則要求“技術(shù)法規(guī)、標準，合格評定程序。包括對包裝、標志和標簽的要術(shù)，不應(yīng)對國際貿(mào)易造成不必要的障礙”，推動各方在承認標準、技術(shù)法規(guī)和合格評定程序中減少不必要的貿(mào)易壁壘，鼓勵“每一締約方應(yīng)當盡可能保證接受另一締約方的合格評定程序結(jié)果”。

第六條 標準

（一）RCEP原文相關(guān)內(nèi)容

1.對于標準的制定、采取和實施，每一締約方應(yīng)當保證其制定、采取和實施國家標準的一個或多個標準化機構(gòu)接受并遵守《TBT協(xié)定》附件3的規(guī)定。

2.如制定一締約方的國家標準需要對相關(guān)國際標準內(nèi)容或結(jié)構(gòu)進行修改，應(yīng)另一締約方請求，該締約方應(yīng)當鼓勵其標準化機構(gòu)提供標準內(nèi)容和結(jié)構(gòu)方面的差異，以及差異的原因。除實際遞送費用外，此項服務(wù)的任何收費對國內(nèi)外各人員應(yīng)當相同。

3.除第二款外，每一締約方應(yīng)當保證其一個或多個標準化機構(gòu)保證不制定、不采用或不實施在目的或效果上對國際貿(mào)易造成不必要障礙的，對國際標準內(nèi)容和結(jié)構(gòu)的修改。

4.每一締約方應(yīng)當鼓勵其領(lǐng)土內(nèi)相關(guān)的一個或多個標準化機構(gòu)與其他締約方的一個或多個標準化機構(gòu)之間在如下領(lǐng)域開展合作:

（1）交換標準的信息：

（2）交換與標準制定程序相關(guān)的信息：

（3）在有共同利益的領(lǐng)域進行國際標準化活動。

（二）解讀

進一步明確了TBT信息交流合作的具體內(nèi)容

該條第二款規(guī)定RCEP成員國須應(yīng)其他成員國請求提供本國標準與國際標準之間的差異分析，并在費用上不得差別對待。

該條第三款不再提及《TBT協(xié)定》中的例外情形：“......除非此類國際標準或其中的相關(guān)部分無效或不適當，例如由于保護程度不足，或基本氣候或地理因素或基本技術(shù)問題”，從而削減了RCEP成員國采納國際標準的例外情形，進一步將各成員國標準向國際標準統(tǒng)一，提升了各成員國遵守《TBT協(xié)定》協(xié)調(diào)一致水平，以保證不對貿(mào)易造成不必要的障礙。相較于《TBT協(xié)定》，該條第四款進一步明確了TBT信息交流合作的具體內(nèi)容，這表明成員國的出口企業(yè)可以更加便捷地獲取進口貿(mào)易國的相關(guān)標準信息。

第七條 技術(shù)法規(guī)

（一）RCEP原文相關(guān)內(nèi)容

一、每一締約方應(yīng)當在《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》第二條第四款的范圍內(nèi)，使用相關(guān)國際標準或其中相關(guān)的部分，作為其技術(shù)法規(guī)的基礎(chǔ)。如一締約方未將此類國際標準或其相關(guān)的部分作為其技術(shù)法規(guī)的基礎(chǔ)，應(yīng)另一締約方請求，該締約方應(yīng)當解釋其原因。

二、在實施《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》第二條第二款時， 每一締約方應(yīng)當考慮可供選擇的替代方案，以保證擬議采取的技術(shù)法規(guī)對貿(mào)易的限制不超過為實現(xiàn)合法目標所必需的限度。

三、即使其他締約方的技術(shù)法規(guī)不同于自己的法規(guī)，每一締約方應(yīng)當積極考慮將其他締約方的技術(shù)法規(guī)作為等效 法規(guī)加以接受，只要該締約方確信這些法規(guī)足以實現(xiàn)與其法規(guī)相同的目標。

四、如果一締約方不能接受另一締約方的技術(shù)法規(guī)作為其自己的等效法規(guī)，應(yīng)另一締約方請求，該締約方應(yīng)當解釋其作出決定的原因。

五、在實施《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》第二條第八款時， 如一締約方不是按照產(chǎn)品的性能而是按照其設(shè)計或描述特征來制定技術(shù)法規(guī)，應(yīng)另一締約方請求，該締約方應(yīng)當解釋其原因。

六、除發(fā)生安全、健康、環(huán)境保護或者國家安全的緊急問題或面臨發(fā)生此類問題的威脅外，締約方應(yīng)當允許在技術(shù)法規(guī)的公布和生效之間留出合理時間間隔，以為出口締約方的生產(chǎn)商提供充足的時間使其產(chǎn)品和生產(chǎn)方法適應(yīng)進口締 約方的要求。就本款而言，“合理時間間隔”通常應(yīng)當被理解為不少于六個月的期限，除非該期限導(dǎo)致無法實現(xiàn)技術(shù)法規(guī)所追求的合法目標。

七、應(yīng)有興趣制定與另一締約方技術(shù)法規(guī)相似的技術(shù)法規(guī)的一締約方的請求，被請求締約方應(yīng)當在可行的范圍內(nèi)提供相關(guān)信息，包括其在制定過程中所依據(jù)的研究或文件，機密信息除外。

八、每一締約方應(yīng)當將其中央政府機構(gòu)制定和采取的技術(shù)法規(guī)無差別且一致地適用于其全部領(lǐng)土。為進一步明確， 本款不得被解釋為阻止地方政府機構(gòu)以與《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》相一致的方式，制定、采取和實施額外的技術(shù)法規(guī)。

（二）解讀

鼓勵各締約國將其他締約國的技術(shù)法規(guī)予以等效接受

第3款規(guī)定

“即使其他締約方的技術(shù)法規(guī)不同于自己的法規(guī)，每一締約方應(yīng)當積極考慮將其他締約方的技術(shù)法規(guī)作為等效法規(guī)加以接受，只要該締約方確信這些法規(guī)足以實現(xiàn)與其法規(guī)相同的目標?！?/div>

第4款規(guī)定

“如果一締約方不能接受另一締約方的技術(shù)法規(guī)作為其自己的等效法規(guī)，應(yīng)另一締約方請求，該締約方應(yīng)當解釋其作出決定 的原因。”

第6款規(guī)定

“除發(fā)生安全、健康、環(huán)境保護或者國家安全的緊急問題或面臨發(fā)生此類問題的威脅外，締約方應(yīng)當在技術(shù)法規(guī)的公布和生效之間留出合理時間問隔，以為出口締約方的生產(chǎn)商提供充足的時間使其產(chǎn)品和生產(chǎn)方法適應(yīng)進口締約方的要求?！本捅究疃裕昂侠頃r間間隔”通常應(yīng)當被理解為不少于6個月的期限，除非該期限導(dǎo)致無法實現(xiàn)技術(shù)法規(guī)所追求的合法目標。

第八條 合格評定程序

（一）RCEP原文相關(guān)內(nèi)容

一、除《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》第五條第四款規(guī)定外， 每一締約方應(yīng)當保證中央政府機構(gòu)使用相關(guān)國際標準或其相關(guān)的部分，作為其合格評定程序的基礎(chǔ)，除非應(yīng)請求作出適當說明，指出此類國際標準或其相關(guān)的部分由于下列原因尤其不適用于相關(guān)締約方：國家安全要求；防止欺詐行為； 保護人類、動物或植物的生命或健康，或保護環(huán)境；基本氣候因素或其他地理因素；基本技術(shù)問題或基礎(chǔ)設(shè)施問題。

二、為提高效率，避免重復(fù)，以及保證合格評定的成本效益，每一締約方認識到接受另一締約方作出的合格評定程序結(jié)果的重要性。

三、每一締約方應(yīng)當盡可能保證接受另一締約方的合格評定程序結(jié)果，即使另一締約方的合格評定程序與自己的程

序不同，除非這些程序不能確保符合與自己程序等效的技術(shù)法規(guī)或標準。

四、應(yīng)另一締約方請求，一締約方應(yīng)當解釋不接受該另一締約方合格評定程序結(jié)果的原因。

五、每一締約方認識到，根據(jù)該締約方的情況以及所涉及的具體部門，存在一系列廣泛的機制以便利接受另一締約方實施的合格評定程序結(jié)果。此類機制可以包括：

（一）對有關(guān)締約方各機構(gòu)作出的合格評定程序結(jié)果的互認協(xié)定；

（二）締約方認可機構(gòu)之間或有關(guān)締約方合格評定機構(gòu)之間的（自愿）合作安排；

（三）對合格評定機構(gòu)進行認可，包括通過相關(guān)多邊協(xié)定或安排，認定合格評定機構(gòu)具備資質(zhì)，以承認其他締約方所給予的認可；

（四）指定另一締約方的合格評定機構(gòu)；

（五）一締約方單方承認另一締約方作出的合格評定程序結(jié)果；以及

（六）制造商或供應(yīng)商的自我合格聲明。

六、應(yīng)合理請求，有關(guān)締約方應(yīng)當就第五款所提及的機制，包括其制定和實施，進行信息交流或經(jīng)驗共享，以便利接受合格評定程序結(jié)果。

七、締約方認識到包括區(qū)域性組織在內(nèi)的相關(guān)國際組織， 在合格評定領(lǐng)域的合作中可以發(fā)揮的重要作用。在這方面， 每一締約方在便利這項合作時，應(yīng)當考慮該締約方相關(guān)機構(gòu) 在此類組織中的參與狀況或成員資格。

八、締約方同意鼓勵相關(guān)合格評定機構(gòu)開展更密切的合作，以便利締約方接受合格評定結(jié)果。

九、每一締約方應(yīng)當在可能的范圍內(nèi)，在不低于給予該締約方合格評定機構(gòu)的條件下，允許另一締約方的合格評定機構(gòu)參與其合格評定程序。

十、如果一締約方允許其合格評定機構(gòu)參與而不允許另一締約方的合格評定機構(gòu)參與其合格評定程序，應(yīng)該另一締約方的請求，該締約方應(yīng)當解釋其拒絕的原因。

（二）解讀

促進了合格評定程序結(jié)果互認的可行性

“合格評定程序”是指任何直接或間接用以確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標準中相關(guān)要求的程序。本條與《TBT協(xié)定》的區(qū)別在于，本條跳開WTO/TBT框架下對各成員在合格評定程序制定、采納、實施上是否給予其他成員供應(yīng)商國民待遇的考量，省去過多的環(huán)節(jié)，而在合格評定程序的制定、采納環(huán)節(jié)對標國際標準，來達成協(xié)調(diào)一致；在合格評定程序的實施環(huán)節(jié)強調(diào)等效性互認，從機制、信息交流及發(fā)揮區(qū)域性組織作用、合格評定程序機構(gòu)間合作等方面增強合格評定程序結(jié)果互認的可操作性，并通過原因解釋機制，約束不互認情形。由此，使得RCEP成員間合格評定程序向著程序等效協(xié)同、結(jié)果等效互認的良性方向發(fā)展，極大地促進了合格評定程序結(jié)果互認的可行性。

以強制性認證為例

中國和RCEP各締約方間貿(mào)易存在較多糾紛的強制性認證屬于合格評定的一種，強制性認證如同某一締約方對其他成員國產(chǎn)品開具的“準入簽證”，獲得該國強制性認證的他國產(chǎn)品才能進入該國銷售。

矛盾一方面在于RCEP成員各國強制性認證產(chǎn)品不相同。目前中國和RCEP各締約方強制性認證產(chǎn)品相同的有電子電氣產(chǎn)品、消防產(chǎn)品、建筑材料、汽車產(chǎn)品和醫(yī)療設(shè)備等。但不同締約方大多對其他產(chǎn)品有強制性認證要求。

例如

馬來西亞對食品和消費品有強制性認證要求；泰國對農(nóng)產(chǎn)品有強制性認證要求；菲律賓對石油產(chǎn)品有強制性認證要求等。

另一方面在于認證流程和證書有效期存在差異

例如

中國、泰國、柬埔寨、印尼和越南在認證過程中需要通過首次工廠檢查；中國、越南強制性認證證書有效期為5年，新加坡、泰國、柬埔寨為3年，馬來西亞、印尼為1年。

這些合格評定程序的制定、實施對其他成員國產(chǎn)品進入該國構(gòu)成貿(mào)易便利化壁壘。

基于當前RCEP成員國合格評定程序制定現(xiàn)狀，RECP協(xié)定合格評定程序條款釋放出合格評定程序協(xié)調(diào)一致、合格評定程序結(jié)果有效互認的積極信號，有利于促進RCEP成員間相關(guān)產(chǎn)品的貿(mào)易便利化。

供稿單位：海關(guān)總署國際合作司、海關(guān)總署國際檢驗檢疫標準與技術(shù)法規(guī)研究中心（暨中華人民共和國WTO/TBT-SPS國際通報咨詢中心）、南京海關(guān)、深圳海關(guān)。

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